内幕信息知情人的范围

发布时间:2017-5-18 作者:  点击次数:323次

      内幕信息知情人是指由于持有发行人的证券,或者在发行人或者与发行人有密切联系的公司中担任董事、监事、高级管理人员,或者由于其会员地位、管理地位、监督地位和职业地位,或者作为雇员、专业顾问履行职务,能够接触或者获得内幕信息的人员。

      《证券法》对内幕信息知情人的范围作出了详细说明。

      《证券法》第七十四条

(一)发行人的董事、监事、高级管理人员;

(二)持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员;

(三)发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员;

(四)由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员;

(五)证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员;

(六)保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员;

(七)国务院证券监督管理机构规定的其他人。

      其中第(七)项“国务院证券监督管理机构规定的其他人”可以扩充理解为:证监会《内幕交易行为认定指引》(以下简称“《指引》”)第6条规定的下列人员:

(1)发行人、上市公司;

(2)发行人上市公司的控股股东、实际控制人控制的其他公司及其董事、监视、高级管理人员;

(3)上市公司并购重组参与方及其有关人员;

(4)因履行工作职责获取内幕信息的人。

(5)《证券法》第74条第1项到第6项规定的证券交易内幕信息知情人中自然人的配偶。